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約束機制主要包括什么?約束機制概念

日期:2019-12-26 10:03:38 來源:互聯網
    約束機制主要包括什么?約束機制概念要限制監管機構與證券經營機構人員的雙向流動,約束機制完善對監管者的約束激勵機制。監管者與被監竹者復雜的利益關系已經為實踐所充分證實。證券監管機構與證券經營機構的人員雙向流動比較頻繁,約束機制這種人際關系嚴重弱化了監管的約束力量,阻礙了監管目標的實現。
    其次,約束機制要在制度上賦予社會公眾(包括被監管者)的行政監督權利.包括批評權、建議權、申訴權、檢舉權、控告權等,約束機制提高證券監管的透明度.鼓勵和支持大眾傳媒對證券監管活動進行報道、評論甚至批評。
    再次,還要建立健全監管機構的政務公開制度,約束機制將監管機構權力的運行置于公眾的監督之下,約束機制增加監管機構權力運行程序的透明度,做到規則公開,程序公開.內容、結果公開等,真正加強對監管者的監督。
    最后.應成立非政府性質的績效考評委員會,約束機制定期對證券監管機構進行考評。約束機制考評的范圍包括職能發揮的狀況、目標的完成情況、約束機制對證券市場環境的影響、執行與遵守法律的情況等。約束機制考評委員會應獨立干政府部門,約束機制由證券投資基金、券商、約束機制個人投資者代表等利益相關者組成.考評的結果作為對監管部門獎罰的依據.
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